又上被告席，华泰证券+添橙投资

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继

行家点评《股东刚变更，正仁量化卷入纠纷》之后，又一家私募机构和华泰证券共同成为被告的案件，即将开庭审理。

又见开庭公告

话说，关注券商信息的行家，接连瞥到涉及华泰证券的开庭公告。

来自上海市浦东新区人民法院（简称：浦东法院）的公告显示，将于下月13日开庭审理一起委托合同纠纷案，案号为（2023）沪0115民初81217号。原告为自然人朱某某，被告为华泰证券和上海添橙投资管理有限公司（简称：添橙投资）。

就在今天，江苏省南京市建邺区人民法院（简称：建邺区法院）同时开庭审理五起金融委托理财合同纠纷案。原告方均为自然人，被告方分别是华泰证券和海南正仁量化私募基金管理有限公司（简称：正仁量化）。

而在8月8日，建邺区法院还有两起案件开庭，原告方为自然人，被告方为华泰证券和南京上德投资管理有限责任公司（简称：上德投资），案由同样是金融委托理财合同纠纷。

短期内，如此多的同类案件开庭审理，似乎有些不同寻常。

曾有涉诉披露

作为头部券商，华泰证券的私募托管业务表现突出。

华泰证券在2022年报中表示，公司继续践行全业务链服务体系，认真贯彻以客户运营为核心的服务理念，重点业务区域前置产品专家队伍，围绕客户全生命周期的综合金融服务需求，依托数字化平台提供一体化运营服务，有效联通内外部业务生态赋能客户，不断提升客户服务满意度。

截至2022年底，华泰证券基金托管业务累计上线产品10,154只，托管业务规模4,184.36亿元；基金服务业务累计上线产品13,419只（含资管子公司产品806只），服务业务规模9,834.42亿元（含资管子公司业务规模3,866.45亿元）。

行家就此查看了华泰证券官网，近期签署的托管协议中，留有联络人“尹鹏”的联系方式。据官微活动视频，这位是资产托管部产品管理团队负责人。伟海精英数据显示，他于2016年登记执业于华泰证券。

说来也巧，华泰证券2022年报中还提到了一起涉及私募的诉讼，为一起标的超1.27亿元的合同纠纷案。

2022年3月，华泰证券收到法院发送的《应诉通知书》等相关诉讼材料。原告湖北稻花香酒业股份有限公司（简称：稻花香）因投资“吴声·春雨纯债2号私募证券投资基金基金合同”（下称“春雨纯债2号”）未得到全额兑付，诉至法院要求基金管理人吴声资产管理（广州）有限公司（简称：吴声资产）及托管人华泰证券承担连带赔偿责任。

2023年2月，根据上海金融法院2023沪74民初179号民事裁定，本案按原告撤回起诉处理。华泰证券表示，公司就本案不会承担损失，本案已结案。

据中基协备案信息，吴声资产已在今年5月12日被中基协注销，但未提及注销原因。注销时，包括春雨纯债2号在内的多只产品未清算。

猜测可能原因

行家注意到，近期开庭的三家私募机构，规模差别较大。

正仁量化有25只存续产品，管理规模在5亿元到10亿元之间。在7只由华泰证券担任托管方的产品中，有两只产品的管理规模不足500万元。

上德投资登记备案为股权创投类私募，管理规模不足5亿元。成立以来累计发行2只产品，在暂行办法实施后仅有一只产品——上德投资基金新三板2号证券投资基金，其托管机构为华泰证券，目前管理规模不足500万元。

而添橙投资规模不容小觑。中基协备案信息显示，添橙投资成立于2015年6月，2016年6月备案；在管产品77只，规模20-50亿元，另有7只产品已清算。

查看添橙投资旗下产品列表，行家发现由华泰证券担任托管人的产品有9款，其中2019年备案2款，2021年备案4款，2023年以来已备案3款产品。添橙橙子一号私募证券投资基金、添橙橙子二号私募证券投资基金、添橙汇宝债券私募证券投资基金、添橙尽心私募证券投资基金，四只产品的存续规模不足500万元。

当然，行家不确定本次开庭的纠纷，是否来自这些产品。

补充协议无效

在此之前，裁判文书网列出了两起有公开判决的案件，均涉及添橙创新交易二号私募证券投资基金（下称“创新交易二号”）。

2017年8月，当事人邢某某和范某分别出资450万元和100万元，购买“创新交易二号”。而“创新交易二号”的底层资产，投向了当时还在新三板挂牌的福建东吾洋食品股份有限公司（简称：东吾洋）。

2017年10月，添橙投资参与了东吾洋的增发，出资765万元购买60万股。据《补充协议》约定，将通过东吾洋被溢价并购的方式退出；如基金存续期内，基金无法实现并购退出的，东吾洋实控人林亦森、张陈松承诺以年化12.5%的利率回购基金持有的全部东吾洋股票。

因未履行回购义务，添橙投资曾起诉林亦森、张陈松。2020年8月，因“无可执行财产”而终本。

在此期间，东吾洋因未披露2019年报，不配合监管，董监高违规减持等情况，收到多份监管处罚。在断续发布了包括失信被执行、银行账户冻结、股权冻结、裁定受理破产清算等一系列公告后，2022年3月23日，东吾洋终止挂牌。

2021年8月，两位投资者分别向北京市东城区人民法院（简称：东城区法院）起诉添橙投资，要求返还投资本金并按12.5%补偿收益。作为证据，出示了加盖添橙投资公章的承诺书，承诺以自有资金或产品，按照年化12.5%的利率进行差额补足。

法院表示，“私募基金合同明确约定了基金的收益及剩余基金财产分配需通过清算方式获得，基金合同并不存在期限届满后可保证投资者获得投资收益或者保证本金不受损失的约定”。“鉴于创新交易二号共有四位投资人，在基金财产尚未清算的情况下，无法确定应分配的本金及收益”，两位投资者“确系存在主体不适格的情形”。

东城区法院在2021年11月驳回诉讼请求。北京金融法院在2022年3月做出终审判决，驳回上诉，维持原判。

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